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*ST澤達(dá)（688555.SH）涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)一事持續(xù)發(fā)酵，保薦機(jī)構(gòu)東興證券（601198.SH）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

11月25日晚間，東興證券公告稱，作為*ST澤達(dá)（原為“澤達(dá)易盛”）的IPO保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，自*ST澤達(dá)被立案調(diào)查以來，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關(guān)工作。該事件對公司影響存在不確定性，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

*ST澤達(dá)于今年5月11日收到證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書。經(jīng)調(diào)查存在諸多違法行為。6個(gè)月后的11月19日，*ST澤達(dá)公告稱，收到證監(jiān)會的行政處罰及市場禁入事先告知書，涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)。

即：*ST澤達(dá)上市前后涉嫌虛增營業(yè)收入5.65億元、利潤2.96億元，且未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易、披露股權(quán)代持情況。

對于上述違法行為，證監(jiān)會擬決定：對*ST澤達(dá)責(zé)令改正，給予警告，并處以8600.044萬元罰款（其中因欺詐發(fā)行被處以非法所募資金20%罰款）；對時(shí)任董事長、總經(jīng)理林應(yīng)以及時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書應(yīng)嵐分別處以3800萬元、1300萬元罰款，并被采取終身證券市場禁入措施。其他相關(guān)人員也受到不同程度的罰款及市場禁入措施。

此外，*ST澤達(dá)可能因觸及重大違法類強(qiáng)制退市情形而被終止上市。近期上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，針對*ST澤達(dá)行政處罰及市場禁入事先告知書揭示的違法違規(guī)事項(xiàng)，后續(xù)，上交所將持續(xù)關(guān)注行政處罰進(jìn)展，并將根據(jù)處罰結(jié)果和退市規(guī)則，啟動重大違法強(qiáng)制退市相關(guān)流程。

除了上述行政處罰之外，多位證券律師告訴第一財(cái)經(jīng)，*ST澤達(dá)還將面臨民事索賠，目前已有投資者委托律師索賠。后續(xù)證監(jiān)會是否會對券商等中介機(jī)構(gòu)立案調(diào)查并處罰也值得關(guān)注。

今年8月，因*ST澤達(dá)信披違規(guī)、內(nèi)控存缺陷，東興證券2名持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人被上交所予以監(jiān)管警示。

東興證券表示，公司將認(rèn)真反思，加強(qiáng)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)履行好資本市場 “看門人”的責(zé)任，提高履行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)使命能力。同時(shí)，公司將密切關(guān)注事件進(jìn)展，全面配合監(jiān)管部門相關(guān)工作，認(rèn)真做好*ST澤達(dá)的持續(xù)督導(dǎo)工作，嚴(yán)格督促澤達(dá)易盛做好相關(guān)信息披露。公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。

標(biāo)簽： 東興證券 行政處罰 違法行為 信息披露 立案調(diào)查