老牌投顧機(jī)構(gòu)上海證華、上海森陽被撤證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，相關(guān)人員構(gòu)成詐騙罪。
據(jù)證監(jiān)會(huì)3月25日消息，近日，證監(jiān)會(huì)依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
經(jīng)查，兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等。
“上述兩家機(jī)構(gòu)的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，社會(huì)影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任?！弊C監(jiān)會(huì)稱。
上海證華證券投資咨詢顧問有限公司，曾用名“上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司”，成立于1993年。其官網(wǎng)顯示，新蘭德在國內(nèi)的首創(chuàng)包括：編輯第一套股市叢書《新蘭德股票叢書》；編制國內(nèi)第一份股市傳真報(bào)告《新蘭德咨詢報(bào)告》；研制國內(nèi)第一套上市公司資料的咨詢軟件： 新蘭德財(cái)經(jīng)信息咨詢系統(tǒng)等。
不過，近年，新蘭德陷“薦股”詐騙套路被曝光，實(shí)控人因欺詐罪獲刑。
2020年11月，浙江省紹興市中級人民法院判決認(rèn)定時(shí)任上海新蘭德法定代表人、總經(jīng)理曹某超及安徽分公司負(fù)責(zé)人曹某英、王某弟、羅某等四人構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。
今年3月1日，證監(jiān)會(huì)公布了對上海證華的行政處罰決定書，經(jīng)查明，該公司存在未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等違法事實(shí)。
證監(jiān)會(huì)對其處以30萬元罰款，撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
此次另一家被撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)上海森洋投資咨詢有限公司，成立于1994年，是國內(nèi)首批獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券咨詢資格的咨詢公司之一。
今年3月1日，證監(jiān)會(huì)對上海森洋作出行政處罰決定，經(jīng)查明，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構(gòu)事實(shí)進(jìn)行宣傳和展業(yè)，吸引客戶繳費(fèi)，共向3034名客戶收取了咨詢服務(wù)費(fèi)。該公司存在提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，向投資人承諾收益的違法行為。
證監(jiān)會(huì)稱，近年來，證監(jiān)會(huì)按照“零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法，切實(shí)維護(hù)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。證監(jiān)會(huì)稱，作出上述決定是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為，進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。
下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，堅(jiān)持“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場公開公平公正的秩序，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系，塑造良好市場生態(tài)。
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