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焦點熱議:東吳證券東北證券等6家券商被北交所采取監(jiān)管措施

2023-02-08 16:11:57   來源:大河財立方


(資料圖)

2月8日消息,北交所日前對東吳證券、東北證券、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券、東莞證券等6家券商采取監(jiān)管措施。

公示顯示,1月10日,東吳證券因信息披露違規(guī)被口頭警示,涉及對象為保薦代表人;

1月10日,東北證券因信息披露違規(guī)被口頭警示,涉及對象為保薦代表人;

1月12日,申萬宏源證券因信息披露違規(guī)被約見談話,涉及對象為保薦代表人;

1月13日,東亞前海因承銷違規(guī)被要求提交書面承諾,涉及對象為主承銷商;

1月16日,國信證券因承銷違規(guī)被口頭警示,涉及對象為主承銷商;

1月16日,東莞證券因交易違規(guī)被要求提交書面承諾,涉及對象為主承銷商。

標(biāo)簽: 東北證券 東吳證券

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