證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

主板全面注冊(cè)制推進(jìn)工作又有新進(jìn)展，已有108家主板在審企業(yè)平移獲交易所受理，更有6家企業(yè)獲交易所問(wèn)詢。注冊(cè)制下企業(yè)上市，材料受理是第一步，問(wèn)詢則是向前邁出的又一步。

根據(jù)披露的問(wèn)詢材料信息發(fā)現(xiàn)，交易所周末在加班加點(diǎn)趕進(jìn)度。2月26日向企業(yè)出具問(wèn)詢問(wèn)題，而企業(yè)也實(shí)現(xiàn)了“秒回”，多家企業(yè)在1天內(nèi)就提交了問(wèn)題答復(fù)。從具體的問(wèn)詢問(wèn)題來(lái)看，招股書(shū)的格式內(nèi)容成了共性問(wèn)題，交易所要求多家企業(yè)對(duì)“重大事項(xiàng)提示”章節(jié)進(jìn)行修改。

(資料圖)

至此，主板在審企業(yè)的平移時(shí)限已僅剩1天時(shí)間。中信建投投行向證券時(shí)報(bào)記者表示，全面注冊(cè)制下，“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，公司將繼續(xù)把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”，在保證平移項(xiàng)目申報(bào)材料質(zhì)量的基礎(chǔ)上，如期完成平移工作。

發(fā)行人“秒回”問(wèn)詢

滬深交易所接收主板在審企業(yè)平移進(jìn)入了新階段。截至發(fā)稿，已有6家主板擬上市企業(yè)在材料被受理的基礎(chǔ)上，獲得交易所的問(wèn)詢并進(jìn)行了答復(fù)，主板注冊(cè)制上市的進(jìn)程又向前推進(jìn)了一步。

證券時(shí)報(bào)記者注意到，這段時(shí)間不論是交易所，還是發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)，都在加班加點(diǎn)趕進(jìn)程。

主板注冊(cè)制擬上市企業(yè)中重科技公布了《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見(jiàn)落實(shí)函的回復(fù)》。回復(fù)函顯示，上交所在2月26日出具了《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見(jiàn)落實(shí)函》（上證上審〔2023〕20號(hào)）。

2月26日是星期日，表明交易所周末也在加班加點(diǎn)；而發(fā)行人對(duì)此答復(fù)的落款時(shí)間是2月27日，中間僅僅間隔了1天時(shí)間，堪稱“秒回”。

另一家擬上市企業(yè)也是類似情況。上交所在2月27日對(duì)中信金屬出具了相關(guān)的意見(jiàn)落實(shí)函，中信金屬則在2月28日提交了答復(fù)，中間也是僅僅用了1天的時(shí)間。

關(guān)注招股書(shū)內(nèi)容格式

目前，6家已經(jīng)被問(wèn)詢的主板擬上市企業(yè)中，有2家公布了交易所問(wèn)詢的問(wèn)題以及發(fā)行人對(duì)此的答復(fù)。

根據(jù)中重科技公告的《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見(jiàn)落實(shí)函的回復(fù)》，交易所一共問(wèn)詢了2個(gè)問(wèn)題。

除了一個(gè)是業(yè)務(wù)方面的問(wèn)題，另一個(gè)就是招股書(shū)格式與內(nèi)容方面的問(wèn)題。交易所表示，請(qǐng)發(fā)行人按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第57號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，全面梳理“重大事項(xiàng)提示”各項(xiàng)內(nèi)容，突出重大性，增強(qiáng)針對(duì)性，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，刪除針對(duì)性不強(qiáng)的表述，按重要性進(jìn)行排序。

交易所一共對(duì)中信金屬問(wèn)詢了3個(gè)問(wèn)題，也涉及格式與內(nèi)容。交易所稱，請(qǐng)中信金屬按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第57號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，全面梳理“重大事項(xiàng)提示”各項(xiàng)內(nèi)容，突出重大性，增強(qiáng)針對(duì)性，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，刪除針對(duì)性不強(qiáng)的表述，按重要性進(jìn)行排序。

平移期僅剩最后1天

雖然有的擬上市企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了問(wèn)詢階段，進(jìn)度較快，但仍然有不少主板擬上市企業(yè)尚處于平移遞交材料階段。

為做好發(fā)行上市審核工作有序銜接、平穩(wěn)過(guò)渡，滬深交易所表示，于2023年2月20日至3月3日接收主板首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)申請(qǐng)，并按在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核和受理順序接續(xù)審核，自2023年3月4日始接收主板新申報(bào)企業(yè)申請(qǐng)。這也就意味著，平移期僅剩1個(gè)工作日了。

截至證券時(shí)報(bào)記者發(fā)稿，滬深交易所一共受理了108家主板在審企業(yè)的平移，其中上交所61家（6家已問(wèn)詢）、深交所47家。據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，截至2月9日，滬深主板IPO項(xiàng)目共288單，其中21單已過(guò)會(huì)未獲得批文，剩余267單IPO項(xiàng)目均需平移。目前，平移進(jìn)度未及一半，最后一天或?qū)⒊霈F(xiàn)“井噴”。

資深投行人士告訴證券時(shí)報(bào)記者，一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)都會(huì)在最終的截止日期前完成平移的。如果沒(méi)有按時(shí)完成平移，那就要重新排隊(duì)了。有的主板在審企業(yè)此前在證監(jiān)會(huì)的審核順序中排序比較靠前，如果這次平移超時(shí)了，后面就要重新排隊(duì)，比較吃虧。

中信建投投行相關(guān)人士向證券時(shí)報(bào)記者表示，截至3月2日，中信建投證券已完成17個(gè)IPO和9個(gè)再融資項(xiàng)目的前期平移并獲得受理。中信建投正在組織主板存量項(xiàng)目按照滬深交易所發(fā)布的申報(bào)和材料更新等相關(guān)要求全面更新申報(bào)材料，項(xiàng)目平移工作平穩(wěn)有序。全面注冊(cè)制下，“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，中信建投證券將繼續(xù)把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”，在保證平移項(xiàng)目申報(bào)材料質(zhì)量的基礎(chǔ)上，如期完成平移工作。

“滬深主板3月4日將開(kāi)始‘納新’，接收新申報(bào)企業(yè)的申請(qǐng)，中信建投證券也將秉承以客戶服務(wù)為中心的理念，不斷提升綜合服務(wù)能力，繼續(xù)為資本市場(chǎng)推薦高質(zhì)量的企業(yè)上市?！敝行沤ㄍ锻缎斜硎?。

標(biāo)簽：