(資料圖)
6月29日，天津證監(jiān)局對(duì)渤海證券及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施。
其中提到，經(jīng)查，渤海證券存在以下違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善；二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條、第六條第一款和第十條的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條，天津證監(jiān)局決定對(duì)渤海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，渤海證券應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善研報(bào)制作發(fā)布有關(guān)制度機(jī)制,強(qiáng)化研報(bào)質(zhì)量控制審核,，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于收到行政監(jiān)管措施決定30日內(nèi)向渤海證券提交書面報(bào)告。
同時(shí)，該公司相關(guān)責(zé)任人姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報(bào)告制作不審慎的問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,天津證監(jiān)局決定對(duì)姚磊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
標(biāo)簽：
6月29日，天津證監(jiān)局對(duì)渤海證券及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施。其中
今年前5個(gè)月，中國(guó)與RCEP其他成員進(jìn)出口總額為5 11萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)4 5
6月30日，河南航空港投資集團(tuán)披露2023年度第四期短期融資債券發(fā)行情況。
6月30日，中央?yún)R金公司披露財(cái)務(wù)報(bào)告，2022年實(shí)現(xiàn)投資收益5568 62億元，
6月29日，天津證監(jiān)局對(duì)渤海證券及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施。其中
今年前5個(gè)月，中國(guó)與RCEP其他成員進(jìn)出口總額為5 11萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)4 5
公開信息顯示，山西銀行于2021年4月掛牌開業(yè)，是以原大同銀行、長(zhǎng)治銀
6月30日，河南航空港投資集團(tuán)披露2023年度第四期短期融資債券發(fā)行情況。
6月30日，中央?yún)R金公司披露財(cái)務(wù)報(bào)告，2022年實(shí)現(xiàn)投資收益5568 62億元，
近日，紫光展銳（上海）科技有限公司新增一則股權(quán)凍結(jié)信息，被執(zhí)行人為
我國(guó)文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，營(yíng)業(yè)收入超16萬(wàn)億元，我國(guó)文化新業(yè)態(tài)
6月份，制造業(yè)采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)為49 0%，比上月上升0 2個(gè)百分點(diǎn)；非制造業(yè)
一、營(yíng)業(yè)總收入。1-5月，國(guó)有企業(yè)營(yíng)業(yè)總收入329110 6億元，同比增長(zhǎng)6 2
旗袍，中國(guó)和世界華人女性的傳統(tǒng)服裝，被譽(yù)為中國(guó)國(guó)粹和女性國(guó)服。雖然其定義和產(chǎn)生的時(shí)間至今還存有諸多爭(zhēng)議，但它仍然是中國(guó)悠久服飾文化
7月21日，北京市政府發(fā)布《北京市電影局關(guān)于在疫情防控常態(tài)化條件下有序推進(jìn)電影院恢復(fù)開放的通知》，宣布全市低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)影院，可于7月24日
?武漢7·16渡江節(jié)組委會(huì)14日發(fā)布公告，由于長(zhǎng)江武漢關(guān)水位超警戒水位，按照規(guī)定取消2020年第46屆武漢7·16渡江節(jié)。受近期持續(xù)強(qiáng)降雨影響，
過(guò)去一段時(shí)間，國(guó)家級(jí)非遺項(xiàng)目灰塑傳承人邵成村，多次在陳家祠等工作現(xiàn)場(chǎng)，向身邊那些帶著好奇目光的人們講解灰塑的種種技術(shù)細(xì)節(jié)：草根灰、
7月13日，位于璧山區(qū)南門唐城夜市街區(qū)的璧山冷酒夜市開街。這是璧山區(qū)打造夜間經(jīng)濟(jì)消費(fèi)載體、培育夜間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)品牌的舉措之一。璧山市民一
