(相關(guān)資料圖)

5月26日消息，因研報業(yè)務(wù)違規(guī)，云南證監(jiān)局日前向太平洋證券開出3張罰單。

經(jīng)查，太平洋證券發(fā)布研報業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：

一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”；1人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”。

二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。

三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。

四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據(jù)“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。

五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當(dāng)日同一時間通過審核。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，太平洋證券應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責(zé)工作、向云南證監(jiān)局提交針對上述違規(guī)行為的書面整改報告。

此外，云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)劉國清、崔文娟在太平洋證券工作期間發(fā)布的某研究報告，存在以下問題：一是未記載分析師證書編碼，個別數(shù)據(jù)計算有誤。二是該研究報告由撰寫人提交后，組長于當(dāng)日同一時間通過審核。云南證監(jiān)局決定對上述兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

王希、伍兆豐、況英、何展聰、戴梓涵在太平洋證券工作期間，在未注冊登記為證券分析師的情況下，以分析師名義對外發(fā)布研究報告，云南證監(jiān)局決定對上述五人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

標(biāo)簽：