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新資訊:遼寧證監(jiān)局對中金公司、海通證券出具警示函

2022-08-11 15:55:57   來源:大河財立方


(資料圖)

8月11日,遼寧證監(jiān)局對中國國際金融股份有限公司、海通證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施。

經(jīng)查,中金公司作為華晨汽車集團申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券(債券簡稱19華集01)的主承銷商,存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定,遼寧證監(jiān)局決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

張翀作為項目負(fù)責(zé)人,對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定,遼寧證監(jiān)局決定對張翀采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外,經(jīng)查,海通證券作為華晨汽車集團申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券(債券簡稱20華集01)的主承銷商,存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。遼寧證監(jiān)局決定對海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時,楊若冰作為海通證券上述債券項目負(fù)責(zé)人,對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。遼寧證監(jiān)局決定對楊若冰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

標(biāo)簽: 海通證券 中金公司

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